原標題：方正證券股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事會、監事會及董事（除徐昂楊外）、監事（除馬楠外）、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
1.2 未出席董事情況
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1.3 公司負責人高利、主管會計工作負責人衛劍波及會計機構負責人（會計主管人員）祖坤保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
1.4 本公司第一季度報告未經審計。
二、 公司主要財務數據和股東變化
2.1 主要財務數據
單位：元 幣種：人民幣
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非經常性損益項目和金額
√適用 □不適用
單位：元 幣種：人民幣
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2.2 截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
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2.3 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表
□適用 √不適用
三、 重要事項
3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
√適用 □不適用
3.1.1公司利潤表及現金流量表項目大幅變動情況及原因
單位：元 幣種：人民幣
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3.1.2公司資產負債表項目大幅變動情況及原因
單位：元 幣種：人民幣
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3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 □不適用
1、公司董事會於2017 年1月9日收到獨立董事胡廷華先生遞交的書面辭職申請，胡廷華先生因個人原因申請立即辭去公司獨立董事職務。根據《董事會薪酬與考核委員會工作細則》及《董事會提名委員會工作細則》的規定，胡廷華先生辭去獨立董事職務後也將不再擔任薪酬與考核委員會及提名委員會委員職務。鑒於胡廷華先生的辭職導致公司獨立董事人數不足董事會成員總數的三分之一，根據《公司法》、《公司章程》等有關規定，胡廷華先生的辭職將在公司股東大會選舉產生新的獨立董事後生效。在此之前，胡廷華先生仍將繼續履行公司獨立董事的職責。公司董事會將按照相關規定，盡快完成新任獨立董事的補選工作。詳見公司於2017年1月10日在指定信息披露媒體刊登的《關於獨立董事辭職的公告》。
2、公司董事會於2017年1月10日收到董事車莉麗女士遞交的書面辭職申請，車莉麗女士因個人原因申請辭去公司董事職務。根據《董事會審計委員會工作細則》的規定，車莉麗女士辭去董事職務後將不再擔任董事會審計委員會委員職務。車莉麗女士的辭職不會導致公司董事會成員人數低於法定最低人數，車莉麗女士的辭職即時生效。詳見公司於2017年1月11日在指定信息披露媒體刊登的《關於董事辭職的公告》。
3、2017年2月17日，公司接到控股股東方正集團通知，方正集團正在籌劃與公司有關的重大事項，因該事項目前仍存在不確定性，為保證公平信息披露、維護投資者利益，避免造成股價異常波動，公司股票自2017年2月17日起停牌。公司將按照上海證券交易所的相關規定履行信息披露義務，每5個交易日披露相關進展情況。詳見2017年2月18日在指定信息披露媒體刊登的《重大事項停牌公告》。2017年2月22日，方正集團再次致函本公司，稱方正集團及相關各方正在進行協調磋商，因涉及面較廣，該事項目前仍存在不確定性，建議公司股票繼續停牌。公司召開第三屆董事會第四次會議，審議通過瞭《關於申請公司股票繼續停牌的議案》，經公司申請，公司股票自2017年2月24日起繼續停牌。詳見2017年2月24日在指定信息披露媒體刊登的《重大事項繼續停牌公告》。2017年3月2日，方正集團致函本公司，稱在停牌期間各方未能就本次交易標的的股權調整方案達成一致，方正集團認為交易條件尚不成熟，決定終止籌劃本次重大事項，由公司申請自2017年3月3日起股票復牌。詳見2017年3月3日在指定披信息露媒體刊登的《關於終止籌劃重大事項暨股票復牌的公告》。
4、2017年3月30日，公司第三屆董事會第六次會議審議通過瞭《關於起訴股東北京政泉控股有限公司的議案》，2014 年 9 月至 12 月，民族證券發生瞭 20.5 億自有資金投資於信托計劃、導致 17.415 億元本金及對應利息迄今未收回的違法違規行為。截至本公告披露日，仍有本金 17.415 億元及相應利息未收回。 根據《公司法》等法律法規及《公司章程》的有關規定，為維護全體股東利益，根據執行委員會的提案，董事會同意按照相關事由向有管轄權的法院依法起訴股東北京政泉控股有限公司，並授權執行委員會具體辦理起訴的相關事宜。詳見2017年3月31日在指定信息披露媒體刊登的《第三屆董事會第六次會議決議公告》和《關於公司涉及訴訟的公告》。2017年4月18日，公司收到湖南省人民法院的《受理案件通知書》【2017（湘）民初13號】，載明“方正證券股份有限公司：你訴北京政泉控股有限公司與公司有關的糾紛一案的起訴狀已收到。經審查，起訴符合法定受理條件，本院決定立案審理。”根據該通知書要求，公司應在接到通知後7日內，向法院預交案件受理費851，600元。詳見公司於2017年4月19日在指定信息披露媒體刊登的《關於公司涉及訴訟的進展公告》。
5、公司於2017年4月6日召開2017年第一次臨時股東大會，因接到持股比例已具備董事提名資格的相關投資者反映，其尚未知悉公司選舉董事的事宜，為充分保護相關股東權利，本次股東大會第2項議案“關於選舉第三屆董事會董事（非獨立董事）的議案”暫緩表決。詳見公司於2017年4月7日在指定信息披露媒體刊登的《關於暫緩表決2017年第一次臨時股東大會部分議案的公告》。截至本報告披露日，公司正在核實相關情況。
6、關於航天固體運載火箭有限公司、航天科工資產管理有限公司與公司的糾紛案，最高人民法院於2017年4月10日下發瞭【民事判決書（2015）民二終字386號】，終審判決如下：（1）維持北京市高級人民法院（2015）高民（商）初字第788號民事判決第二項；（2）撤銷北京市高級人民法院（2015）高民（商）初字第788號民事判決第一項；（3）方正證券股份有限公司於本判決生效後十日內返還航天科工資產管理有限公司1.4億元及其利息（按中國人民銀行同期貸款利率計算，自2001年12月12日起計算至給付之日止，並扣減泰陽證券公司已支付的1411.432287萬元）。詳見公司於2017年4月19日在指定信息披露媒體刊登的《關於以前年度重大訴訟進展的公告》。
7、公司於 2015 年 5 月 14 日收到北京市西城區人民法院民事傳票【2015 年西民（商）初字第 14085 號】，公司股東北京政泉控股有限公司（以下簡稱“政泉控股”）以公司決議效力確認糾紛為由對本公司提起訴訟，請求法院判令確認本公司於 2015年 3月12日作出的公告編號為2015-038 的《方正證券股份有限公司第二屆董事會第十六次會議決議》中《關於選舉董事長的議案》的內容無效； 2、請求判令由本公司承擔本案全部訴訟費。北京市西城區人民法院受理該案並暫定於2015年6月3日開庭審理。在提交答辯狀期間，公司向北京市西城區人民法院提交《管轄權異議申請書》及相關證據，2015年6月10日，公司收到西城區人民法院民事裁定書【（2015）西民（商）初字第14085號】，裁定本案移送湖南省長沙市天心區人民法院管轄。 4月25日，公司收到湖南省長沙市天心區人民法院民事判決書【（2015）天民初字第05450號】，判決如下：駁回原告北京政泉控股有限公司的訴訟請求。本案受理費80元，由原告北京政泉控股有限公司承擔。如不服本判決，可在判決書送達之日起十五日內，向本院遞交上訴狀，並按對方當事人的人數提出副本，上訴於湖南省長沙市中級人民法院。詳見公司於2017年4月26日在指定信息披露媒體刊登的《關於公司涉及訴訟的進展公告》。
3.3 報告期內超期未履行完畢的承諾事項
√適用□不適用
■
■
3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明
□適用 √不適用
公司名稱 方正證券股份有限公司
法定代表人 高利
日期 2017年4月28日
證券代碼：601901證券簡稱：方正證券公告編號：2017-035
方正證券股份有限公司
第三屆董事會第七次會議決議公告
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
方正證券股份有限公司第三屆董事會第七次會議於2017年4月28日以現場會議加電話會議的方式召開。現場會議設在北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層會議室。出席會議的董事應到8名，出席現場會議的有高利先生、何亞剛先生、廖航女士、李明高先生4名董事，電話參會的有汪輝文先生、葉林先生、胡廷華先生3名董事。公司已按照《章程》和《董事會議事規則》規定的方式通知董事徐昂楊先生參會，但董事徐昂楊先生未出席會議。列席現場會議的有監事會主席雍蘋女士、監事鄭華先生、董事會秘書熊鬱柳女士，監事馬楠女士未列席會議。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、《公司章程》的有關規定。
本次會議由董事長高利先生召集和主持。經審議，本次會議形成如下決議：
一、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2017年第一季度報告》的議案
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
二、審議通過瞭《關於公司2017年度自營投資額度的議案》
在符合中國證券監督管理委員會有關自營業務管理、風險監控的相關規定條件下，董事會同意公司2017年度自營業務投資額度如下：
1、2017年公司自營投資總金額不超過凈資本規模的360%（不包含公司與中國證券金融股份有限公司開展收益互換交易業務的金額）；
2、2017年公司權益類證券及其衍生品自營投資總金額不超過凈資本規模的60%（不包含公司與中國證券金融股份有限公司開展收益互換交易業務的金額），其中，A股方向性投資2017年每日持倉餘額不高於60億（不包含公司與中國證券金融股份有限公司開展收益互換交易業務的金額）；
3、2017年度公司非權益類證券及其衍生品投資額度不超過凈資本規模的300%；
4、2017年度公司權益類證券及衍生品自營投資的最大可承受風險限額為：不超過投資總額（跨年度持倉產品以上年末持倉市值為計算依據）的15%；2017年度公司固定收益類投資的最大可承受風險限額為：不超過自有資金投資總額（跨年度持倉產品以上年末市值為計算依據）的5%；
5、授權公司執行委員會和投資決策專業委員會在董事會批準的自營業務投資規模及最大可承受風險限額范圍內，根據市場情況確定具體的風險限額。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
三、審議通過瞭《關於增加方正證券投資有限公司註冊資本金的議案》
董事會同意對方正證券投資有限公司增資6億元人民幣，並授權執行委員會根據公司實際情況和方正證券投資有限公司業務發展需要分階段實施本次增資。
具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《對外投資公告》。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
四、審議通過瞭《關於修訂〈方正證券股份有限公司執行委員會工作細則〉的議案》
董事會同意修訂《方正證券股份有限公司執行委員會工作細則》。修訂後的制度與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
五、審議通過瞭《關於減少方正和生投資有限責任公司註冊資本金的議案》
董事會同意將方正和生投資有限責任公司註冊資本金由17億元人民幣減少至9億元人民幣，並授權執行委員會辦理與本次減資相關的具體事宜。
具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關於對全資子公司方正和生減資的公告》。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2017年4月29日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券公告編號：2017-036
方正證券股份有限公司對外投資公告
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●投資標的名稱：方正證券投資有限公司
●投資金額：6億元人民幣
一、對外投資概述
1、對外投資基本情況
方正證券投資有限公司（以下簡稱“方正投資”）系方正證券股份有限公司（以下簡稱“方正證券”或“公司”）的全資子公司，為實現方正投資的總體戰略規劃打造方正證券另類投資的重要平臺，公司決定對方正投資進行增資，增資金額為6億元人民幣，增資後方正投資的註冊資本為9億元人民幣。
2、董事會審議情況
公司於2017年4月28日召開的第三屆董事會第七次會議審議通過瞭《關於增加方正證券投資有限公司註冊資本金的議案》。根據《公司章程》的規定，本次對外投資在董事會審議權限范圍內，無需提交股東大會審議。
3、本次交易不構成關聯交易，也不屬於重大資產重組事項。
二、投資標的基本情況
1、方正投資的基本情況
成立日期：2014 年8月7日
註冊地址：北京市懷柔區雁棲經濟開發區楊雁路88號
註冊資本：3 億元人民幣
公司持股比例：100%
法定代表人：何其聰
經營范圍：項目投資、投資管理、投資咨詢
方正投資註冊資本3億元人民幣，主要從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資業務。
方正投資自2014年8月成立以來一直專註於創新產品、非標準化產品的開發和投資，2015-2016年主要開拓和投資方向為：地方政府融資平臺類信托、主動管理型的地方政府債務置換產品、財務顧問業務等。
2、方正投資的財務狀況
方正投資最近一年6鏡頭行車紀錄器及一期的財務狀況如下表所示。
■
三、本次對外投資對公司的影響
1、增資對公司的影響
加大對另類投資業務的投入，有利於將公司的資源在方正投資的平臺上組合優化，開展特色業務；有利於公司以多元化經營應對市場波動。但是方正投資的業務及資產規模占公司整體的比重較小，短期內對公司產生的影響較小。
2、增資對方正投資的影響
本次向全資子公司增資將進一步滿足其業務拓展需要，提升其投資規模，拓寬其業務渠道，符合方正投資的長遠規劃和發展戰略。但是方正投資目前仍處於業務投入期，方正投資未來業務發展情況能否達到預期，尚存在一定的不確定性。
四、備查文件
公司第三屆董事會第七次會議決議
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2017年4月行車紀錄器多鏡頭29日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券公告編號：2017-037
方正證券股份有限公司
關於對全資子公司方正和生減資的
公告四鏡頭行車記錄器
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●減資標的名稱：方正和生投資有限責任公司
●減資金額：8億元人民幣
一、減資事項概述
方正和生投資有限責任公司（以下簡稱“方正和生”）系公司出資設立的全資子公司，是經中國證監會批準從事直接投資業務的專業性金融投資管理機構。
根據公司對方正和生業務的調整，方正和生將定位為一傢專業化私募投資基金公司，作為以管理外部資本為主的專業股權投資管理平臺。為適應方正和生的業務定位和未來發展，公司決定將方正和生的註冊資本金由17億元人民幣減少至9億元人民幣。
公司於2017年4月28日召開的第三屆董事會第七次會議審議通過瞭《關於減少方正和生投資有限責任公司註冊資本金的議案》。根據《公司章程》的規定，本次減資事項在董事會審議權限范圍內，無需提交股東大會審議。
本次交易不構成關聯交易，也不屬於重大資產重組事項。
二、減資標的基本情況
1、方正和生的基本情況
成立日期：2010年8月5日
註冊地址：拉薩市金珠西路158號陽光新城區B區1棟2單元5-1號
註冊資本：17億元人民幣
公司持股比例：100%
法定代表人：何其聰
經營范圍：使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或債權投資，或投資於與股權投資、債權投資相關的其他投資基金；為客戶提供與股權投資、債權投資相關的財務顧問服務；經中國證監會認可開展的其他業務。
2、方正和生的財務狀況
方正和生最近一年及一期的財務狀況如下表所示。
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三、減資對公司的影響
根據方正和生現有業務定位，公司對其註冊資本規模進行相應減少，有利於提高資金使用效率。
本次減資事項不改變方正和生的股權結構，減資後，方正和生仍為公司的全資子公司，不會導致公司合並報表范圍發生變更，不會對公司當期損益產生重大影響。
四、備查文件
公司第三屆董事會第七次會議決議
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2017年4月29日
公司代碼：601901 公司簡稱：方正證券
2017年第一季度報告THE_END
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